德陽發(fā)展控股集團有限公司

采購全面風(fēng)險管理中介服務(wù)的比選文件

2021年5月

第一章比選公告

德陽發(fā)展控股集團有限公司（以下簡稱：德陽發(fā)展集團、集團、比選人）將通過比選方式，公開選聘1家中介機構(gòu)對集團的全面風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督評價（以下簡稱：項目）。現(xiàn)誠邀符合資格條件的潛在申請人參與本次比選。有關(guān)事宜及要求公告如下：  

一、項目基本情況

為建立健全企業(yè)風(fēng)險防控機制，培育良好的風(fēng)險意識和合規(guī)文化，集團參照《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《成都市國有企業(yè)合規(guī)管理指引》，按照出資人關(guān)于全面加強風(fēng)險防控相關(guān)工作要求，結(jié)合實際推進全面風(fēng)險管理的規(guī)劃，分業(yè)務(wù)、分層級、分板塊初步搭建起了集團的全面風(fēng)險管理體系。

為推進集團“8621”戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，現(xiàn)擬聘請中介機構(gòu)全面系統(tǒng)的對集團現(xiàn)有的全面風(fēng)險管理體系進行評估，梳理集團風(fēng)險點，提出改進措施和管理建議，以摸排促發(fā)展，使集團適應(yīng)不斷變化和發(fā)展的復(fù)雜市場形勢。

二、項目采購內(nèi)容

（一）全面風(fēng)險管理體系建設(shè)評價

調(diào)研集團及各下屬企業(yè)全面風(fēng)險管理工作情況（包括但不限于風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控），并評價集團現(xiàn)有風(fēng)險分布及應(yīng)對措施的有效性；根據(jù)上級國資委、審計、行業(yè)主管機構(gòu)對風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控相關(guān)監(jiān)管政策，組織檢查與評估集團各職能領(lǐng)域、戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)等方面的風(fēng)險管理工作。

（二）全面風(fēng)險管理體系設(shè)計評價

1.根據(jù)集團及各下屬企業(yè)特點梳理出風(fēng)險點，與全面風(fēng)險管理體系管理要求進行對比，查漏補缺；

2.通過科學(xué)系統(tǒng)的風(fēng)險分析模型與方法，分析已識別出的風(fēng)險，對風(fēng)險點進行排序，并形成集團和各下屬企業(yè)的重要風(fēng)險點；

3.對集團及各下屬企業(yè)已搭建的全面風(fēng)險管理體系治理結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工、制度建設(shè)、專業(yè)委員會設(shè)置方案及議事規(guī)則進行評估；

4.對集團和各下屬企業(yè)重要風(fēng)險點提出適用的應(yīng)對措施和風(fēng)險管理意見；

5.對集團下步全面風(fēng)險管理工作提出合理化建議；

6.開展風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控相關(guān)培訓(xùn)不少于1次。培訓(xùn)內(nèi)容包含不限于：推進全面風(fēng)險管理、國家監(jiān)管政策剖析、管理理念、管理理論與技術(shù)、管理案例分享、專項領(lǐng)域管理技能等。

7.其他特色服務(wù)。

（三）全面風(fēng)險管理評估工作覆蓋范圍

根據(jù)比選人的工作計劃，本項目所涉范圍一級企業(yè)1家，二級企業(yè)6家，三級企業(yè)55家，以上為預(yù)估數(shù)，將根據(jù)實際情況調(diào)整，三級企業(yè)數(shù)量上下浮動10%（含）不重新報價。

三、服務(wù)方式

本次服務(wù)采用現(xiàn)場調(diào)研、座談走訪和查閱資料相結(jié)合的方式進行，其中中介機構(gòu)團隊現(xiàn)場工作時間不低于30天。  

四、服務(wù)時間

本次服務(wù)期限暫定3個月。自合同簽訂之日起至中介機構(gòu)完成合同約定的所有服務(wù)事項止。服務(wù)完成后半年內(nèi)完成一次回訪工作。

五、報價要求

服務(wù)總費用包干，不超過人民幣50萬元（不含）。簽訂合同后預(yù)付合同總價的30%,完成合同約定的所有服務(wù)事項后支付合同總價的60%，完成回訪評估后支付合同總價的10%。

請各中介機構(gòu)根據(jù)實際情況報價，金額包括服務(wù)費、增值稅款和中介機構(gòu)人員差旅住宿等全部費用。

特別說明：申請人不得以低于成本的報價競標(biāo)，最低報價不是被授予合同的唯一保證。報價超過50萬元的，取消其后續(xù)參與比選的資格。

六、比選申請人的資格要求

（一）在中華人民共和國境內(nèi)注冊，具有獨立法人資格，且經(jīng)營范圍應(yīng)包含咨詢類服務(wù)業(yè)務(wù)。

（二）熟悉國有企業(yè)的經(jīng)營管理及運營模式，熟悉四川地區(qū)內(nèi)的國有城投公司業(yè)務(wù)、財務(wù)特點。2019月1月1日至2021年4月30日止，有針對四川省內(nèi)國有企業(yè)、上市公司、四川省內(nèi)央企的全面或?qū)ｍ?/span>風(fēng)險管理咨詢項目服務(wù)業(yè)績。

（三）按照規(guī)定通過了有關(guān)部門的年度檢驗。

（四）本項目不接受任何形式的聯(lián)合體參與比選。

（五）不得存在下列情形之一：比選日前三年內(nèi)存在騙取成交或嚴(yán)重違規(guī)、違約問題；比選日前三年內(nèi)存在違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為；比選日前三年內(nèi)因重大的執(zhí)業(yè)質(zhì)量等問題受到通報、處罰；處于被責(zé)令停業(yè)、財產(chǎn)被凍結(jié)、接管、破產(chǎn)狀態(tài)。

七、比選時間和地點
   比選時間：為2021年6月1日上午9時。

比選地點：德陽市泰山南路二段366號旌南大廈9層，比選人2號會議室。

本項目采用資格后審，不符合比選資格的將被比選人拒絕，比選人對報名資料的審驗并不作為比選申請人資格條件的最終認(rèn)定，比選申請人應(yīng)對資料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。
八、比選程序
　?。ㄒ唬┍冗x申請人在比選當(dāng)日按時現(xiàn)場提交比選文件一式七份，加蓋單位公章，未在規(guī)定時間提交比選文件的視為主動放棄本次比選，所有參選資料恕不退還。僅有書面陳述，沒有相關(guān)資料予以佐證的將視為不具有相關(guān)資質(zhì)或能力，不符合資格要求的比選申請人不進入比選后續(xù)環(huán)節(jié)。
   （二）由比選申請人現(xiàn)場抽簽決定比選談判先后順序，并派員現(xiàn)場陳述及答疑?，F(xiàn)場陳述及答疑人必須是本項目授權(quán)人，并具體負(fù)責(zé)本項目，否則比選人有權(quán)拒絕。
   （三）由比選評審委員會與比選申請人逐一進行比選談判。談判人員必須有本項目負(fù)責(zé)人和授權(quán)人。

（四）比選談判時間控制在30分鐘/家以內(nèi)。首先由比選申請人對其比選文件及相關(guān)情況進行簡述，再由比選評審委員會成員針對性提問，最后由比選申請人現(xiàn)場進行最終報價。比選申請人的最終報價不得高于比選文件中的報價。

比選申請人在比選現(xiàn)場對項目服務(wù)方案進行陳述時，最長不得超過15分鐘。

（五）由比選評審委員會結(jié)合比選申請人的報價、規(guī)模、業(yè)績、綜合實力、服務(wù)方案等內(nèi)容，逐一打分，并根據(jù)最后得分從高到低排名。

九、評分

（一）比選人自行組建評審委員會。評審委員會對比選申請人提交的比選文件進行審查、質(zhì)疑、評估和評分。

（二）評審委員會成員名單，在中選結(jié)果確定前是保密的，評分在集團公司相關(guān)部門監(jiān)督和保密的狀態(tài)下進行。

（三）評審委員會成員應(yīng)當(dāng)客觀公正履行職務(wù)，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔(dān)個人責(zé)任。評審委員會成員不得私下接觸比選申請人，不得接受比選申請人的財物或其他好處。

十、比選中選人確定

由比選評審委員會根據(jù)比選申請人得分由高到低進行排名，推薦排名第一的為中選人，并報集團審批確定。集團公示比選結(jié)果，向中選人發(fā)出中選通知書。若中選人自愿放棄簽訂合同或因不可抗力原因不能履行合同的，集團可與排在中選人之后的下一名比選對象簽訂合同，以此類推；也可重新組織采購。

十一、比選費用
　　參加比選的中介機構(gòu)自行承擔(dān)參選相關(guān)費用。
　　十二、中選履約
　　中選單位棄權(quán)或無法完成服務(wù)的，集團有權(quán)依法追究其相關(guān)責(zé)任。
　十三、解釋
　　本公告內(nèi)容由德陽發(fā)展集團負(fù)責(zé)解釋。
           

第二章比選文件格式

（比選申請人提交）

1.比選申請人簡介

說明：在本表后應(yīng)附比選申請人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)榮譽證書以及涉及評分項的有關(guān)企業(yè)資格證件等彩色掃描件。

2.申請函

申請函

致：德陽發(fā)展控股集團有限公司

在充分研究“ 采購全面風(fēng)險管理中介服務(wù)”比選文件中規(guī)定的要求和條件后，我方愿意按照比選文件所確定的服務(wù)內(nèi)容的規(guī)定，承擔(dān)項目的咨詢服務(wù)工作。

如果我方的申請被接受，我方將按照比選文件的要求，本著“公開、公平、公正”的原則，在規(guī)定期限內(nèi)完成。

我們將按比選文件的規(guī)定，提供發(fā)起比選人要求的所有資料，并保證遞交的參選文件的真實性、完整性。承諾不向無關(guān)的第三方透露本次比選活動的任何信息。

我方承諾近三年未受到外部監(jiān)管部門處罰，愿意接受采購人對我公司在項目提供服務(wù)過程中的動態(tài)考核，并接受采購人對我公司未能按照要求履約所實施的任何處罰。

申請人（蓋章）：                          

法定代表人（或被授權(quán)代理人）簽字：        

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

日    期：　　年   月   日

3.授權(quán)書格式

授權(quán)委托書

本授權(quán)聲明：（比選申請人名稱）（法定代表人/機構(gòu)負(fù)責(zé)人 姓名、職務(wù)、身份證號碼）授權(quán)（被授權(quán)人 姓名、職務(wù)、身份證號碼）為我方參與德陽發(fā)展控股集團有限公司采購全面風(fēng)險管理中介服務(wù)比選項目的合法代表，以我方名義全權(quán)處理該項目有關(guān)比選、最終報價、簽訂合同以及執(zhí)行合同等一切事宜。

特此聲明。

法定代表人/機構(gòu)負(fù)責(zé)人和授權(quán)代表有效的身份證復(fù)印件：

身份證雙面復(fù)印件

法定代表人/機構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：

授權(quán)代表簽字：

比選申請人（蓋章）：        

日  期：     年   月  日

4．類似咨詢服務(wù)業(yè)績

注：1.起止時間為2019月1月1日至2021年4月30日止；時間認(rèn)定以與業(yè)

主簽訂的合同時間為準(zhǔn)。

2. 完成情況填入：正在進行（注明已完工作量的比例）/已全部完成；至少

應(yīng)有一個完成的項目。

3.業(yè)主單位分為四川省內(nèi)國有企業(yè)、上市公司、四川省內(nèi)央企。

4.比選申請人應(yīng)隨本表出具所填項目的合同文本（復(fù)印件），如無相關(guān)證明

材料，比選人將不考慮比選申請人所填項目的業(yè)績。合同文本應(yīng)含有：項目

名稱、甲、乙方單位名稱，服務(wù)范圍、甲、乙方單位簽約人及單位公章等內(nèi)

容。

比選申請人（蓋章）：

授權(quán)代表簽字：                            時間：    年  月  日

5.本項目的主要負(fù)責(zé)人資歷表

注：1.起止時間為2019月1月1日至2021年4月30日止；時間認(rèn)定以與業(yè)

主簽訂的合同時間為準(zhǔn)。

2.需要提供職稱、執(zhí)業(yè)資格證復(fù)印件；

3.服務(wù)單位性質(zhì)填 ：四川省內(nèi)國有企業(yè)、上市公司、四川省內(nèi)央企；

4.業(yè)績包括為四川省內(nèi)國有企業(yè)、上市公司、四川省內(nèi)央企等編制的相關(guān)領(lǐng)域報告。須附項目合同關(guān)鍵頁復(fù)印件。

6.本項目的主要團隊人員資歷表

注：1.起止時間為2019月1月1日至2021年4月30日止；時間認(rèn)定以與業(yè)主簽訂的

合同時間為準(zhǔn)。

2.需要提供職稱、執(zhí)業(yè)資格證復(fù)印件；

3.服務(wù)單位性質(zhì)填 ：四川省內(nèi)國有企業(yè)、上市公司、四川省內(nèi)央企；

4.業(yè)績包括為四川省內(nèi)國有企業(yè)、上市公司、四川省內(nèi)央企等編制的相關(guān)領(lǐng)

域報告。須附項目合同關(guān)鍵頁復(fù)印件。

7.本項目團隊的駐場人員名單

8.保密承諾函

致：德陽發(fā)展控股集團有限公司

為保護貴司、合作方及項目參與人員的合法利益，保證合作雙方實現(xiàn)順利合作，避免因信息泄露而給合作雙方造成損失，參與本項目本所員工應(yīng)承諾遵守本保密書內(nèi)容。

1. 保密信息 本函所示保密信息為合作雙方就合作項目前涉及各方或各自關(guān)聯(lián)方公司尚未公開的信息。包括：

1.1 以手寫、打印、軟件、磁盤、光盤、膠片或其它可存取

的方式記載的有關(guān)財務(wù)或商業(yè)信息數(shù)據(jù)及資料；

1.2 以口頭方式說明需要保密的財務(wù)或商業(yè)信息；

1.3 以軟件代碼、文字圖像、分析注釋、備忘錄、圖紙、研究報告、編輯數(shù)據(jù)等各種方式出現(xiàn)的財務(wù)或商業(yè)信息；

1.4 公司與合作方之間的交易進程及所有信息、數(shù)據(jù)及資料。

1.5 合作雙方在討論合作過程中，包括但不限于在對方處參觀、考察的過程中以其它形式獲得的財務(wù)信息或商業(yè)信息。

2. 保密義務(wù)  

2.1 承諾人始終對保密資料保密，不在項目之外使用對方提供的保密信息及掌握 的公司保密信息。  

2.2 未經(jīng)同意，不向任何第三方提供保密信息以及可以接觸上述保密信息的手段，包括在公開場合展覽，公開對外宣傳，作為文章、訊息、參考數(shù)據(jù)發(fā)表。

2.3 只向項目相關(guān)人員（包括各自的董事﹑顧問﹑代理人和雇員等）為商討合作項目而有需要知悉保密信息的人士披露保密信息；并保證，上述各相關(guān)人員的行為將會符合本守則的規(guī)定。  

2.4 在商討合作項目的過程中，若需向第三方披露對方的保密信息，應(yīng)事先取得書面許可，并要求該第三方不得向任何其它人士泄露保密信息。

特此承諾！

承諾人/比選申請人：（蓋章）

授權(quán)代表簽字：

時間：     年  月  日

9.報價函

德陽發(fā)展控股集團有限公司：

經(jīng)研究德陽發(fā)展控股集團有限公司采購全面風(fēng)險管理中介服務(wù)的全部內(nèi)容后，我方報價如下：

1.本次中介費用為人民幣   萬元（大寫：         ）；

2.本報價為包干價，即已包括我方完成本項目約定服務(wù)事項產(chǎn)生的所有費用，此外，我方不再收取任何費用。

如我方為中選人：

（1）我方承諾在收到中選通知書后，在中選通知書規(guī)定的期限內(nèi)，與你方按照比選公告和我方的比選文件簽訂合同。

（2）我方承諾在合同約定的期限內(nèi)完成合同約定的全部服務(wù)工作。

（3）我方承諾中選后雙方協(xié)商確定最終服務(wù)范圍時，若比選人本次服務(wù)所涉的三級企業(yè)數(shù)量上下浮動10%（含）以內(nèi)的，不重新報價。

比選申請人：             （蓋單位章）

法定代表人（機構(gòu)負(fù)責(zé)）或其委托代理人：        （簽字）

地    址：                                      

電    話：                                      

日    期：

10. 詳細的有針對性的服務(wù)方案及服務(wù)內(nèi)容

請另附文字說明。

第三章比選評分表